2022-12-30 20:59:25 来源 : 经济参考网
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今年以来，监管机构持续加大对私募基金的监管力度。日前，河北建邦股权投资基金管理有限公司（以下简称建邦基金）、石家庄瑞安股权投资基金管理有限公司（以下简称瑞安基金）因涉嫌挪用基金财产、承诺支付固定收益等违法违规行为收到监管罚单，均被采取责令改正，给予警告的监管举措，同时处以相应罚款。
河北证监局最新披露的行政处罚决定书指出，建邦基金存在以下四项违法违规事实：其一，存在未备案基金产品。其二，向非合格投资者募集资金。其三，向投资者承诺支付固定收益。其四，挪用基金财产。
值得注意的是，对于挪用基金财产，河北证监局调查发现，建邦基金设立的私募股权投资产品建泰合伙协议约定的投资范围为对未上市企业的股权投资和对上市公司非公开发行股票的投资，但建泰2019年6月至2022年3月向罗凤燕个人账户净转出662.17万元，罗凤燕用于建邦基金经营、个人消费、购买股票等事项；建诚合伙协议约定的投资范围为股权投资，但建诚2021年7月至10月向建泰转款358.4万元，上述变更资金用途未经投资者同意。
与此同时，另一家私募机构瑞安基金也因为涉嫌挪用基金财产、向投资者承诺支付固定收益等违法违规行为领监管罚单。
河北证监局发布公告称，瑞安基金存在以下三项违法违规事实：第一，瑞安基金向投资者承诺支付固定收益。第二，挪用基金财产。瑞安基金在湖州鼎襄的投资运作中，以投资智鱼保科技有限公司和河北柏嘉建筑安装工程有限公司为名，实际将上述5500万元投资款项转给石家庄瑞皇商贸有限公司（以下简称瑞皇商贸）使用，并由瑞皇商贸支付投资收益。第三，使用私募基金管理人关联方账户收付基金财产。
今年以来，私募行业监管力度不减。除各地证监局陆续出手外，据《经济参考报》记者不完全统计，自11月以来，中基协针对私募基金管理人及其高管出具的纪律处分决定书或纪律处分决定书送达公告已超过40份。
12月23日，中基协连续发布7份纪律处罚决定书和2份纪律处分决定书送达公告，涉及中商联合财富投资基金（北京）有限公司、深圳前海麒麟上善基金管理有限公司、深圳正前方金融服务有限公司3家私募机构以及旗下6名从业人员，此次受罚的私募机构也多存在产品备案不规范、信息披露不规范、未尽到管理人审慎勤勉等问题。随后，中商联合、前海麒麟均被中基协取消会员资格并撤销管理人登记，而正前方金融则受到了公开谴责并暂停受理私募基金产品备案的处罚。相关人员也将面临取消基金从业资格、公开谴责等处罚。
业内人士表示，对私募行业违规行为施以强硬监管手段，加大对违法违规活动查处力度，有助于肃清行业发展环境，加速形成良好行业生态。
